蓝鲸新闻4月3日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司北京分公司。决定书显示，孟玮在公司执业期间存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。孟玮上述行为反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。此外，公司未完整保存投资顾问业务服务留痕。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的
蓝鲸新闻4月3日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司北京分公司。决定书显示，孟玮在公司执业期间存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。孟玮上述行为反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。此外，公司未完整保存投资顾问业务...